Nuestro equipo
Somos especialistas en Implementación y Certificación
Nuestro equipo multidisciplinario se encuentra conformado por profesionales altamente calificados, con vasta experiencia en la temática desde su expertise en su desarrollo profesional. Además, contamos con asociados y colaboradores que nos permiten lograr una asesoría integral y acorde a los diversos requerimientos de nuestros clientes, con el foco en la implementación y gestión del compliance al interior de organizaciones y de implementar y fortalecer una cultura del compliance
Mario Verdugo A.
Socio y consultor senior, certificado en Compliance Financiero, Global standards y responsable ante la CMF de la certificación de MPD por la consultora. Ingeniero Comercial, Máster en Finanzas aplicada, certificado por ICA Certificate in Anti-Money Laudering (AML) and Sanctions Compliance with University of Manchester UK with distinction, Compliance en la Universidad Del Desarrollo (UDD), Six Sigma Universidad de Notredan, New York institute entre otras certificaciones, con más de 30 años de experiencia en el sector financiero local e internacional.
Formo parte team que creó HSBC Bank con base en NY, con el objeto de desarrollar el programa de Compliance más alto de la industria financiera internacional, comprometido con el regulador americano ante fiscalización y posibilidad de no poder operar con USD, programa el que fue aprobado por regulador, bajando considerablemente la sanción, programa en Compliance que hoy es aplicado por la banca internacional. Formo y lidero un team en Chile y México para aplicar el programa de Compliance en todo el ciclo de vida del cliente, desde en el proceso de Onboarding al exit comercial y programas de remediación a la cartera de clientes desde un enfoque comercial para que este proceso se realizara en tiempo y forma y con una sólida Matriz de riesgo, asociada a controles de fácil ejecución con responsables de su ejecución , que se convierta en el tablero de mando (dashboard) de la alta gerencia, que permita disminuir el impacto de los riesgos al interior de la organización y contribuir a la generación, a nivel global, de una cultura corporativa en la prevención de riesgos.
Muriel Best S.
Ingeniera Civil Industrial, con 20 años de vasta experiencia en control de gestión, procedimientos, normativas y reportes para alta gerencia y directorios. En los últimos años se ha desempeñado como consultora senior en empresas locales e internacionales en la generación de políticas, normativas y procedimientos para contribuir a generar una cultura corporativa de integridad y cumplimiento asociada a las regulaciones legales y prevención de los riesgos operacionales, con énfasis en la construcción y revisión de matrices de riesgos, la probabilidad de ocurrencia de estos riesgos en cada uno de los procesos , su impacto, sus controles y mitigaciones, con capacitaciones aplicadas a sus colaboradores y Gobiernos Corporativos.
Michelle Varela J.
Ingeniera Civil Industrial, con 21 años de experiencia profesional. Con expertise en las áreas de riesgo del sector bancario y en el área convenios de Isapres. Asesorías en mejora continua de procesos y protocolos en empresas familiares. En los últimos años se ha desempeñado como consultora senior en empresas locales e internacionales en la generación de políticas, normativas y procedimientos para contribuir a generar una cultura corporativa de integridad y cumplimiento asociada a las regulaciones legales y prevención de los riesgos operacionales, con énfasis en la construcción y revisión de matrices de riesgos, la probabilidad de ocurrencia de estos riesgos en cada uno de los procesos , su impacto, sus controles y mitigaciones, con capacitaciones aplicadas a sus colaboradores y Gobiernos Corporativos.
Financiero
Juan Pablo Tolosa C.
Ingeniero Comercial con más de 29 años de experiencia en posiciones ejecutivas en el área comercial en la banca extranjera y nacional; destacando en su trayectoria profesional a bancos como Scotiabank, Dresdner BNP, Security, Rabobank, HSBC y Bank of China. Reconocido sus logros en la consecución de metas financieras, asesorías aplicadas en áreas comerciales, corporativas, desarrollando competencias y habilidades en generar trabajo en equipos comerciales , de gestión y administrativos ,enfocado en la generación de valor de la compañía en el tiempo ,preparándolos frente a situaciones de riesgo , habilidades de negociación y de cumplimiento de metas, código de ética y regulaciones en la organización.
Juan Eduardo
Baeza U.
Abogado, gerente y director de empresas de retail en el ámbito tecnológico por más de 15 años con presencia nacional y oficinas en EE.UU. Desde 2013 se ha dedicado al estudio y aplicación de la Ley 19.913 y 20.393 y se ha enfocado en el análisis, desarrollo y actualización de Modelos de Prevención de Delitos y actividades relacionadas a los delitos financieros.
En el ámbito del Derecho Laboral se destaca en auditorias, compliance y due diligence, relaciones laborales, negociaciones colectivas, análisis de convenios y contratos colectivos. En el área del Derecho Público ha desarrollado presentaciones y acciones ante autoridades, reclamaciones administrativas, revisión y reconsideración de multas y sanciones del regulador y derecho del consumidor. Desde 2015 a la fecha se ha enfocado principalmente en asesorías a empresas e instituciones en derecho corporativo, compliance, programas de cumplimiento, políticas laborales, estructuras societarias y desarrollo de negocios vinculando las buenas prácticas con la responsabilidad empresarial. Miembro del Colegio de Abogados de Chile.
Esteban Birrell P.
Ingeniero Comercial de la Universidad Adolfo Ibáñez, con Magister en Marketing de la misma universidad y Magister en Sustainable Management de la Universidad de Uppsala, Suecia. Más de cinco años de experiencia en áreas comerciales de retail y Key Account Manager para The North Face Chile en Komax, liderando la estrategia e implementación de categorías de productos electrónicos y equipo outdoor. Desde el 2023, luego de terminar sus estudios en sostenibilidad ha buscado apoyar a empresas a lograr una estrategia de desarrollo sostenible a través de la consultoría en sostenibilidad ESG, profundizando en las áreas de gobernanza corporativa y estándares internacionales.
Rodrigo Winter I.
Abogado de la Pontificia Universidad Católica de Chile con más 40 años de experiencia laboral, especialista en asesorías de empresas en materias comerciales, laborales y tributarias, trabajo como abogado de la dirección de asuntos jurídicos de la Universidad Católica de Chile, en el año 1979 se incorpora al Republic National Bank of New York, ocupando el cargo de Fiscal, posteriormente es designado director y vicepresidente de Republic Leasing Chile. En 1999 asume la responsabilidad de ser el Fiscal HSBC Bank (Chile), uno del banco más importante y globalizados, cargo que desempeño por más de 23 años. Ha realizado cátedras de introducción al derecho en la USACH a la Facultad de administración y economía entre 1989 a 1993 y de practica forense en la Universidad Santo Tomas en 1996, realiza constantemente publicaciones en revistas y libros especializados, como Cartas de Crédito Stand -By ante la legislación chilena, La boleta de garantía bancaria, entre otras. Miembro de la mesa directiva del comité jurídico de la asociación de bancos desde 1985 hasta 2023.Se enfocará en Secreto Bancario, buenas prácticas internacionales en instituciones financieras globales, Ley Fintech entre otras importantes materias.