Servicios
Lo que hacemos
Somos una consultora autorizada por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) para certificar Modelos de
Prevención de Delitos y acreditada por el SERNAC para certificar Planes de Cumplimiento en normas
de protección de los Derechos del Consumidor, en el marco de Procedimientos Voluntarios Colectivos (PVC).
01. Diseño e implementación de Modelos protección y tratamiento de datos personales.
Apoyamos a su organización para diseñar e implementar un Modelo de prevención de infracciones en protección de datos personales alineado a los nuevos requerimientos de la Ley N°21.719 (de la protección y tratamiento de Datos Personales).
Diseñamos la Matriz de riesgo, herramienta técnica para identificar, evaluar y mitigar peligros asociados al tratamiento de datos y desarrollamos políticas y controles adaptados a la realidad de cada organización.
RAT: elaboramos el registro de actividades de tratamiento, de carácter obligatorio según el artículo 30 del Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), documento descriptivo que detalla qué datos se manejan, para qué fines y bajo qué plazos de conservación, demostrando el control efectivo sobre el flujo de información.
Nuestro enfoque garantiza que el cumplimiento normativo no sea un obstáculo para el área comercial, sino un facilitador que genere confianza ante la comunidad, reguladores y terceras partes.
02. Evaluación independiente y Certificación de Modelos de Prevención de Delitos.
La Ley de Delitos Económicos y Ambientales modifica la Ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas en su artículo 4 estableciendo que los Modelos de Prevención de Delitos deben estar efectivamente implementados y ser sometidos a revisión por terceros independientes. Esta evaluación permite generar mecanismos de perfeccionamiento y actualización continua,condición indispensable para que la persona jurídica pueda eximirse de responsabilidad penal.
En este contexto, ofrecemos nuestros servicios de:
- Evaluación Independiente: Auditamos Modelos de cumplimiento implementados para identificar brechas en procesos, políticas y normativas. A partir de este diagnóstico, entregamos sugerencias prácticas que fortalecen tu Modelo frente a nuevas regulaciones, reguladores y estándares internacionales. La evaluación independiente es un instrumento clave de mejora continua que contribuye a generar una cultura de integridad y ética empresarial.
- Certificación: La auditoría y fortalecimiento del Modelo de Prevención de Delitos implementado, permite acceder a la certificación que otorga respaldo legal y reputacional. Este reconocimiento, aplicable a empresas públicas, privadas, ONG y corporaciones, contribuye a fortalecer la credibilidad institucional y a consolidar la posición competitiva de su organización en el mercado.
Obtuvimos la certificación otorgada por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF, N° de inscripción 44), que nos acredita como entidad Certificadora de Modelos de Prevención de Delitos (MPD). Esto nos confiere idoneidad y respaldo ante los fiscalizadores y reguladores, fortaleciendo nuestra capacidad de acompañar a las organizaciones en el cumplimiento normativo y en la gestión de riesgos legales.
03. Diseño e implementación de Modelos Prevención de Delitos (MPD).
Su empresa estará debidamente alineada y preparada ante una eventual fiscalización de las entidades reguladoras, mediante una implementación de políticas y procedimientos aplicados que abarcan, entre otros, conflicto de intereses, confidencialidad de la Información, protección de activos, tratamiento personas PEP, definición de roles y responsabilidades del Gobierno Corporativo, colaboradores, y asesores, actividades de monitoreo (mejoras organizativas y de control interno) y capacitación del Programa a colaboradores.
Una adecuada y efectiva implementación permite:
- Reducir sanciones a la alta administración.
- Disminuir riesgos legales, reputacionales y económicos.
- Acotar la responsabilidad de los ilícitos únicamente a sus autores.
Al contar con un Modelo de Prevención de Delitos efectivo y eficaz, su organización cumple con su deber de control y supervisión, dispone de los mecanismos y controles necesarios para prevenir la comisión de actos delictivos y asegura que, en caso de que uno de sus colaboradores incurra en un ilícito, la responsabilidad se limite exclusivamente a él.
04. Diseño e implementación de Programas de Integridad y Compliance.
El Programa implementado queda alineado al dictamen de la Contraloría General de la República que obliga a las empresas proveedoras del Estado a contar con un Programa de Integridad y Cumplimiento, lo que es considerado en el puntaje de la evaluación final.
Fortalecemos la cultura de integridad y cumplimiento de su organización con el apoyo de un equipo multidisciplinario de consultores profesionales especializados. Realizamos una revisión exhaustiva del Código de Ética para asegurar que los principios y valores fundamentales estén plenamente integrados en la cultura corporativa y alineados con las mejores prácticas y normativas vigentes.
La implementación de este Programa demuestra un compromiso sólido con la ética empresarial, que se transmite a colaboradores y terceros relacionados, generando beneficios estratégicos como:
- Mejor reputación e imagen corporativa, aumentando el valor de la organización.
- Confianza interna y externa, acreditando controles alineados con estándares internacionales.
- Reducción de riesgos legales y penales, gracias a una gestión adecuada del plan de cumplimiento.
- Ventajas competitivas en licitaciones públicas y relaciones con compañías internacionales.
- Fortalecimiento frente a la banca y aseguradoras, validando altos estándares de ética empresarial.
- Reconocimiento ante reguladores y comunidades, consolidando credibilidad institucional.
05. Diseño e implementación de Matrices de Riesgos.
La matriz de riesgo permite a las organizaciones cumplir de manera estructurada y eficiente con las exigencias establecidas en las siguientes normativas legales:
- Ley N°20.393 (responsabilidad penal de las personas jurídicas)
- Ley N°21.595 (delitos económicos y ambientales)
- Ley N°19.913 (prevención de lavado de activos – UAF)
- Ley N°19.496 (protección de los derechos de los consumidores)
- Ley N°21.719 (protección y tratamiento de los datos personales)
- Ley N°21.643 (Karin)
Acompañamos a su organización en la identificación, evaluación y priorización de los riesgos de cumplimiento que puedan impactar su operación, considerando su realidad específica, giro, tamaño, ubicación, estructura y número de colaboradores.
El diseño y la implementación de la matriz de riesgos es un pilar clave de cualquier programa de Compliance efectivo, ya que permite identificar los riesgos más relevantes según su nivel de probabilidad e impacto y definir controles y medidas concretas para prevenirlos o detectarlos oportunamente. Esto facilita una asignación eficiente de recursos y una mejor toma de decisiones a nivel estratégico.
Establece un sistema de controles robusto que fortalece la prevención de delitos, reduce la exposición a sanciones y genera un efecto disuasivo real, reforzando la cultura de cumplimiento dentro de la organización.
06. Diseño e implementación de Modelos de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo a sujetos obligados.
Implementamos Modelos alineados a la Ley N°19.913 y las normativas de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), dirigidos a sujetos obligados de sectores altamente regulados.
Nuestro enfoque pone especial énfasis en:
- Debida Diligencia de clientes, proveedores y terceros relacionados.
- Reportes de Operaciones en Efectivo (ROE) y Operaciones Sospechosas (ROS).
- Mantención de registros y trazabilidad documental.
- Políticas de relacionamiento con Personas Expuestas Políticamente (PEP).
- Implementación de nuevas leyes y regulaciones aplicables.
Con esta implementación, su organización fortalece su cumplimiento normativo, previene riesgos legales y reputacionales, y consolida una cultura de integridad y transparencia frente a reguladores, clientes e inversionistas.
07. Certificación o Implementación de Planes de Cumplimiento SERNAC.
Certificamos Planes de Cumplimiento para la protección de los derechos de los consumidores:
- Correctivos, en el marco de los acuerdos alcanzados en Procedimientos Voluntarios Colectivos (PVC) con el SERNAC.
- Preventivos, orientados a fortalecer y consolidar los programas de cumplimiento de las organizaciones en materias de protección al consumidor.
Obtuvimos la certificación del SERNAC para la certificación de planes de cumplimiento en normas de protección al consumidor, de acuerdo con lo establecido en la Resolución Exenta N°813, de 2020.
Diseñamos e implementamos Planes de Cumplimiento robustos en Protección de los Derechos de los Consumidores (LPC), integrando los más altos estándares nacionales e internacionales. Nuestra metodología se alinea con las leyes N°19.496 y N°21.081, adaptándose a la dinámica y procesos actuales de su Organización. Aseguramos el cumplimiento normativo ante el SERNAC sin ser un stopper del área comercial, garantizando una respuesta eficiente frente a futuras fiscalizaciones y terceras partes relacionadas.
Nuestra labor garantiza que las empresas cuenten con planes sólidos, verificables y alineados con la normativa vigente, ofreciendo a los consumidores mayor seguridad y a las organizaciones un respaldo institucional en su compromiso con las buenas prácticas.
08. Diseño e implementación del Ley N°21.643, Ley Karin.
La implementación de esta Ley incorpora en su reglamento interno un Protocolo de prevención, denuncia, investigación y sanción.
Nuestro servicio, considera capacitaciones a todos los colaboradores, quedando a su disposición las políticas, protocolos y procedimientos a aplicar, el canal de denuncia confidencial alineado a la Ley Karin y los protocolos confidenciales que nuestra Consultora implementa, siendo incorporado en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad. (RIOHS).
Matrices de riesgo, diseño y generación alineadas a las obligaciones de la Ley.